Page 50 - Guía Legal de compliance Colombia

50 4. Soborno transnacional
Comparativa de elementos mínimos para los programas o modelos de organización empresarial entre Colombia y España - España
Ley
España
Art. 31
bis No. 5, Código Penal Español, Ley Orgánica 10/1995
Los modelos de organización y gestión deberán cumplir los siguientes requisitos:
1. Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
2. Establecerán los protocolos o procedimientos que concre- ten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos.
3. Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financie- ros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
4. Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el fun- cionamiento y observancia del modelo de prevención.
5. Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecua- damente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
6. Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan nece- sarios.