Page 40 - Guía Legal de compliance Colombia

40 3. Normatividad de prevención de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/fpadm)
Sectores
Normatividad Colombiana
Sistema de Gestión de Riesgo
Sector de transporte pú- blico terrestre
Ley 1762 de 2015
Circular Externa 011 de 2011, Superin- tendencia de Puertos y transporte
SIPLAFT
Sector de la salud
Superintendencia de Salud, Circular Externa 49 de 2008 y 009 de 2016
SARLAFT
Requisitos mínimos para los programas empresariales de LA/FT/FPADM
Es importante establecer que cada uno de los sistemas de gestión de riesgos están diseñados de acuerdo los riesgos inherentes de los sectores económicos designados, por tanto, los requerimientos mínimos varían de acuerdo con cada uno de los sectores regulados. No obstante, en la siguiente tabla se establecen los puntos en común que tienen cada uno de los sistemas y que, por tanto, se consideran básicos a tener en cada uno de ellos.
Sistema de Gestión de Riesgos
Apectos mínimos en el Sistema
SARLAFT
Está compuesto por las etapas de identificación, medición, control y monitoreo, el sistema debe incluir:
- Metodologías para la segmentación, medición y control del riesgo.
- Estructura, roles y responsabilidades.
- Procedimientos de control.
- Capacitación
- Conservación de documentos
- Reportes a la UIAF
- Diseño de políticas complementarias.
- Sanciones
- Divulgación y capacitación
- Conocimiento del cliente y del mercado