Page 4 - Guía Legal de compliance Colombia

Índice
0. Introducción 7
Alcance de la Guía 9
1. Evolución y situación actual del Compliance en Colombia 11 Lineamientos internacionales adoptados por Colombia 12 Lineamientos internacionales adoptados por Colombia 14 Indicadores empresariales 16
2. Responsabilidad penal de las personas jurídicas 19
Las empresas como sujetos no punibles penalmente en Colombia 20 La empresa como tercero civilmente responsable en un proceso penal 27 Las empresas como sujetos sancionables administrativamente en Colombia 31
3. Normatividad de prevención de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas
de destrucción masiva (LA/FT/FPADM) 35
La lucha contra el LA/FT/FPADM como una inciativa gubernamental que incluye a las empresas 36 Sectores empresariales obligados a implementar programas de prevención LA/FT/FPADM 39 Requisitos mínimos para los programas empresariales de LA/FT/FPADM 40
4. Soborno transnacional 43
Normatividad colombiana y guías internacionales aplicadas 44 Procedimiento investigativo y sancionador 45 Programas empresariales para mitigar las contingencias con relación
al soborno transnacional y a la corrupción 47
5. Compliance medioambiental 51 Autoridades Ambientales Competentes para Otorgar Permisos y Licencias Ambientales 52 Instrumentos de control ambiental. Necesidad de Licencia Ambiental o Plan de Manejo Ambiental (PMA), de acuerdo con la actividad que se vaya a realizar 53 Instrumentos de control ambiental. Necesidad de Licencia Ambiental o Plan de Manejo Ambiental (PMA), de acuerdo con la actividad que se vaya a realizar 53 Gestión de residuos 56 Restricciones Ambientales 58 Responsabilidad ambiental, administrativa y penal 59
Participación Ciudadana 59 A. Aplicabilidad 59 B. Autoridad Competente 60 C. Consecuencias Consulta Previa 61 Comparativa entre la legislación ambiental colombiana y española - Colombia 62 Comparativa entre la legislación ambiental colombiana y española - España 64